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公路水运工程试验检测机构等级评定及换证复核工作程序
2018-12-06

 

 

           公路水运工程试验检测机构等级评定及换证复核工作程序

 

第一章 总  则

第一条    为确保公路水运工程试验检测机构等级评定及换证复核工作科学、公正、规范,根据《公路水运工程试验检测管理办法》(交通运输部令2016年第80号,以下简称《检测管理办法》)制定本程序。

第二条    公路水运工程试验检测机构等级评定及换证复核工作应遵循本程序。

第三条    本程序所称等级评定是指根据《检测管理办法》的有关规定,按照《公路水运工程试验检测机构等级标准》,对试验检测机构(以下简称检测机构)的仪器设备及检测人员的配备情况、试验检测环境等基本条件,以及试验检测技术水平和管理水平进行评审,确认其从事公路水运工程试验检测工作等级的活动。

本程序所称换证复核是指对已获得等级证书的检测机构,在其等级证书期满后拟继续开展公路水运工程试验检测业务的,根据其提出的换证申请,复核其是否继续满足所持有等级标准的活动。

第四条    交通运输部工程质量监督机构(以下简称部质量监督机构)负责公路工程综合类甲级、公路工程专项类和水运工程材料类及结构类甲级的等级评定及换证复核工作。

省级交通质量监督机构(以下简称省级交通质监机构)负责本行政区域内公路工程综合类乙、丙级和水运工程材料类乙、丙级、水运工程结构类乙级的等级评定及换证复核工作。

部质量监督机构和省级交通质监机构以下简称质监机构。

第二章 受理和初审

第五条    检测机构申请公路水运工程试验检测机构等级评定或换证复核时,应在公路水运工程试验检测管理信息系统中录入人员、场地、仪器设备等数据信息,并向所在地省级交通质监机构提交以下材料(一式二份):

(一)《公路水运工程试验检测机构等级评定/换证复核申请书》;

(二)申请人法人证书原件及复印件;

(三)通过资质认定(计量认证)的,资质认定(计量认证)证书副本的原件及复印件;

(四)检测人员证书和聘(任)用关系证明文件原件及复印件;

(五)所申报试验检测项目的典型报告(包括模拟报告)及业绩证明;

(六)试验检测用房所有权或使用权材料及场地布局示意图;

(七)试验检测仪器设备权属证明材料及检定/校准证书;

(八)管理体系文件。

有关证明材料复印件应加盖申请人公章。检测机构应对材料的真实性负责。

第六条    省级交通质监机构收到申请材料后,应在5个工作日内完成符合性审查,并出具书面受理或不受理意见。

受理检测机构等级属于部质量监督机构负责办理的,省级交通质监机构应退回申请材料中的原件,并在10个工作日内出具核查意见,连同申请材料报送部质量监督机构。

第七条    质监机构受理申请后,应在15个工作日内按照《检测管理办法》第八条及第十二条要求的内容完成初审工作。初审发现问题需澄清的,质监机构应当通知检测机构予以澄清或补正,并出具“公路水运工程试验检测机构申请材料补正通知书”;初审不合格的,质监机构应当及时书面向申请人说明理由;初审合格的,进入现场评审阶段。

第八条    对于同一检测机构申请多个等级的评定或持有多个等级证书换证复核时,应符合下列要求:

(一)同一人所持的多个专业检测人员证书,可在不同的等级评定或换证复核中使用,但不得超过2次。

(二)除行政、技术、质量负责人外,其他持单一专业检测人员证书的人员不得重复使用。

(三)同时申请公路工程、水运工程检测等级的机构,其技术负责人可按公路工程、水运工程专业分别配置;当技术负责人不分别配置时,应同时持有公路工程、水运工程专业的检测人员证书。

(四)公路工程、水运工程专业重叠部分的检测用房可共用,不重叠部分检测用房应独立分别满足要求。

(五)公路工程、水运工程专业重叠部分的仪器设备可共用。

第九条    申请换证复核的检测机构信用及业绩应符合以下要求:

(一)等级证书有效期内信用等级为B级及以上;

(二)所开展的试验检测参数应覆盖批准的所有试验检测项目且不少于批准参数的85%;

(三)甲级及专项类检测机构每年应有不少于一项高速公路或大型水运工程的现场检测项目或设立工地试验室业绩,其他等级检测机构每年应有不少于一项公路或水运工程现场检测项目或设立工地试验室业绩。

第三章  现场评审

第十条    现场评审专家组(以下简称评审组)应根据被评审检测机构申请或换证等级的专业、类别和检测项目,按照专业覆盖的原则,从质监机构建立的专家库中随机抽取组成。与被评审检测机构有利害关系的人员不得进入评审组。

评审组一般应由外省区人员组成,一般为3人及以上,设组长1名(以下称评审组长)。

质监机构可派员对现场评审过程进行监督。

第十一条      质监机构应在实施现场评审5个工作日前向检测机构发出“公路水运工程试验检测机构等级能力现场评审通知书”。现场评审时间一般为2天。

第十二条      评审组长主持召开评审工作预备会议,评审组全体成员参加。会议主要内容是明确现场评审计划及专家分工,抽取现场试验操作考核参数及其试验操作人员,提出现场评审工作要求。

第十三条      评审组长主持召开评审工作布置会议,评审组全体成员以及检测机构主要岗位人员参加。会议主要内容是听取检测机构有关工作的汇报,明确现场评审工作安排及有关要求等。

第十四条      评审组应通过对检测场地面积及布局、环境条件、样品管理、设备配置及管理、文件控制、安全防护及环境保护等的现场评审,评价检测机构开展试验检测工作的总体情况。

对规模较大的检测机构,可分组或分专业进行。

第十五条      评审组通过现场符合性检查,核查检测机构的人员、设备设施、检测参数开展情况及工作业绩等实际状况是否与所申请材料的内容一致且满足要求。并应核查以下内容:

(一)所申请试验检测参数要求配置的仪器设备是否缺少、是否符合相应技术标准要求。

(二)检测机构登记的持证试验检测人员是否在岗,签订的劳动合同和办理的社会保险是否齐全、规范、有效。

(三)所申请检测参数的原始记录和试验检测报告(含模拟报告)是否齐全。

(四)检测机构用房产权证明或租赁期限证明材料是否有效(租赁期限应大于等于5年)。

(五)换证复核应核查检测机构取得等级证书后持证人员调离该机构的人数占原总持证人数的比例;检测机构的重要变更是否在规定期限内办理手续;设立工地试验室和开展现场检测项目情况。

第十六条      评审组对检测机构的管理体系运行情况、设备管理、环境条件、人员培训、能力验证、机构被处罚情况作出评价。检查的主要内容如下:

(一)管理体系文件是否齐全,有关规定是否合理适用,受控、宣贯及运行是否有效。

(二)检测机构所有仪器设备是否具有所有权;主要仪器设备的管理档案、标识、使用记录、维护维修记录、检定/校准证书及计量确认记录是否完整、规范。

(三)各试验功能区域划分是否清晰、合理,仪器设备布局是否合理,环境条件是否满足相关技术标准等。

(四)人员培训及能力验证情况。

(五)检测机构受到的通报批评、停业整顿等处罚情况。

第十七条      评审组通过查验检测机构的试验记录、报告,考核现场试验操作,检查试验检测人员能否完整、规范、熟练地完成检测项目试验,评价检测机构的试验检测技术能力。检查的主要内容如下:

(一)检测业务流程。业务委托、合同评审、任务分派、样品管理、报告审批等是否规范。

(二)试验检测记录和报告。在覆盖所有检测项目的基础上,抽查不少于10%的必选参数和5%的可选参数的试验检测记录和报告。重点检查依据标准是否适宜、是否执行技术标准、信息是否完整正确、结论表述是否正确,以及签字、用章的规范性等。

(三)现场试验操作考核。现场试验操作考核参数一般应采取随机抽取的方式确定,且应覆盖所申请评定的等级能力范围的所有检测项目,并不低于必选参数总量的15%,同时抽取相应参数的检测人员。对于有模拟报告而无业绩且未能提交比对试验报告的参数,应进行现场试验操作考核。主要考核内容如下:

1.操作人员的检测证书,确认是否为所申报的人员。

2.检测人员的实际操作过程是否完整、规范、熟练。

3.随机抽查试验检测人员相关试验检测知识。

4.提交的现场操作项目报告的规范性、完整性。

5.对从事涉及结构安全的基桩、钢结构、混凝土结构、桥梁隧道工程等检测项目的主要操作人员进行现场考核。

换证复核现场评审应侧重考核难度较大、等级证书有效期内未开展或开展频率低、标准规范发生变更、能力验证结果存在问题的检测参数。

(四)技术能力的确认。评审组根据技术能力考核情况,确认检测机构的试验检测能力范围。有必要对参数检测方法或范围、设备的测量范围、精确度等做出限制时,评审组应予以注明。

第十八条      对检测机构行政、技术、质量负责人等关键岗位人员,应重点考查资历条件是否满足等级标准及有关要求,是否理解和熟悉岗位职责等内容。考核可采取口头问答或书面考试等方式进行。

第十九条      评审组长组织评审组内部评议,评审组成员参加。主要内容是对评审情况进行汇总,确定总体评价,提出存在的问题和整改建议意见,整理完善评审工作表。

在评议的基础上,评审专家独立打分,评审组长评分权重为40%。评审组长汇总计算加权平均分。

第二十条      评审组长主持召开评审情况反馈会议,参加人员一般与评审工作布置会议相同。主要内容是通报评审总体情况,提出发现的主要问题及整改建议意见。

第二十一条   现场评审结束后,评审组长负责将《公路水运工程试验检测机构能力等级现场评审报告》、有关工作用表及两份典型试验检测报告等材料整理齐备,在现场评审结束后5个工作日内提交给质监机构,并同时发送电子材料。其余现场操作项目报告须内容完整,并由检测机构及时存档。

第二十二条   发生下列任何情况之一,评审组经报告质监机构同意后可终止现场评审工作:

(一)检测机构实际状况与申请资料严重不符,包括人员、场地等强制性指标要求的实际情况低于材料申报内容;

(二)申请检测项目与实际能力不符,不能满足基本条件;

(三)检测机构管理体系控制失效,相关记录缺失或失实;

(四)检测机构有意干扰评审工作,评审工作不能正常进行;

(五)发现检测机构存在伪造试验检测报告、出具虚假数据等弄虚作假行为;

(六)存在被考核人员冒名顶替、借(租)用试验检测仪器设备等情况;

(七)检测机构存在其他严重的违法违规问题。

第二十三条   现场评审需要检测机构整改的,要求如下:

(一)评分≥85分的,整改期限一般为1个月。评审组长在收到整改材料后10个工作日内完成材料审核,并形成现场评审整改情况确认意见,报送质监机构。

(二)80分≤评分<85分的,整改期限一般为3个月。完成整改后,由评审组专家进行现场检查验证,形成现场评审整改情况确认意见,并报送质监机构。

(三)评分<80分、或被终止现场评审、或在规定期限内未完成整改工作的,检测机构没有通过资格。

第四章    评定、公示与公布

第二十四条   质监机构根据《检测管理办法》及能力验证情况、监督检查情况、现场评审材料、整改情况等对检测机构进行综合评定,确定对检测机构申请等级评定或换证复核的评定结果(以下简称评定结果)。

评定结果分为通过、整改及不通过三类。

第二十五条   质监机构应将评定结果向社会公示,公示期不得少于7天。对于公示期间有异议的,质监机构应进行核实,并将核实情况书面通知检测机构。

第二十六条   质监机构应根据评定结果和公示情况,公布等级评定或换证复核结果。

(一)对于评定结果为通过,且公示期满无异议或者经核实异议不成立的检测机构,质监机构发出“公路水运工程试验检测机构等级评定/换证复核通知书”,并核发《等级证书》及“公路水运工程试验检测机构专用标识章”,在公路水运工程试验检测管理信息系统中更新相关信息,供社会公开查询。

(二)对于评定结果为整改的检测机构,质监机构一般应在5个工作日内发出“公路水运工程试验检测机构等级评定/换证复核整改通知书”,明确整改期限和整改内容。

(三)对于评定结果为不通过的检测机构,申请等级评定的,质监机构发出“公路水运工程试验检测机构等级评定不予通过通知书”。申请换证复核的,按照《检测管理办法》第二十二条处理。

 

 


附表I

 

公路水运工程试验检测机构等级评定/换证复核

 

申 请 书

 

 

 

 

 

申请机构名称:                      (章)

评定/换证等级:                     

申请日期:                 

 

 

 

 

 

 

交通运输部工程质量监督机构制

 

 

填 表 须 知

 

一、本表统一采用A4尺寸纸张,内容必须打印,检测机构对填表内容的真实、可靠性负责。

二、本表可复印,填写的内容受表格限制时,可按本表格格式增加附页,但须连同正页编第  页,共 页。

三、“所属法人机构”指的是检测机构不是独立法人其所属的法人机构。若为独立法人的此项不填。

四、本《申请书》所选“□”内打“√”。

五、检测机构主要负责人简历栏:分别填写检测机构行政、技术和质量负责人简历。

六、本《申请书》适用等级评定、换证复核的申请。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

一、试验检测机构综合情况

机构名称

 

机构性质

□机关法人   □事业单位法人    □企业法人   □社团法人   □其他组织

注册地址/检测场所地址

 

邮编

 

联系电话

 

传真

 

E-mail

 

所属法人

机构名称

及法定代表人

 

所属法人

机构性质

□机关法人   □事业单位法人    □企业法人   □社团法人   □其他组织

联系地址

 

邮编

 

联系电话

 

传真

 

E-mail

 

法定代表人

 

电话

 

手机

 

营业执照

 

开户银行及帐号

 

人员情况

持试验检测人员

证书总人数

 

持试验检测师

证书人数

 

相关专业

高级职称人数

 

试验检测用房

总面积(m2

 

行政、技术和质量负责人

姓名

性别

出生日期

职务

职称

专业

从事试验检测年限

检测人员证书编号

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

申请类型

□等级评定              □换证复核

已有等级类型

 

申请评定/换证的等级

 

资质认定/认可情况

(资质认定/认可部门/时间/证号)

 

注:注册地址与检测场所地址不一致时,应分别填写注册地址与检测场所地址。


二、申请试验检测业务范围表

                                                                                                                 第    页  共   

序号

试验检测项目

序号及名称

试验检测参数名称

采用的试验检测方法和标准

(名称/编号)

所用主要仪器设备名称及编号

备注

1.1

 

 

 

 

 

1.2

 

 

 

 

 

 

 

 

1.X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

未申请的可选参数

 

2.1

 

 

 

 

 

2.2

 

 

 

 

 

 

 

 

2.X

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

未申请的可选参数

 

注:1.填写时应按公路水运工程试验检测机构等级标准中所列试验检测项目及参数顺序填写。

2.必选试验检测参数名称用加粗黑体字,可选试验检测参数名称用仿宋体字。

3.未申请的可选参数之间用逗号分隔。


三、组织机构框图

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


注:1.独立法人的机构需画出本试验检测机构内、外部(行政和业务指导)关系。

2.非独立法人的机构需画出本试验检测机构在母体法人中所处位置、所有(人事、财务、后勤保障)二级机构及内、外部关系。

3.直接关系用实线连接,间接关系用虚线连接。

四、试验检测机构主要负责人简历

   页     

姓名

 

性别

 

出生日期

 

照  片

学历

 

职称

 

从事试验检测工作

年限

 

毕业院校、专业、时间

 

职务

 

检测人员

证书编号

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                                             本人签名:

注:主要负责人指机构行政负责人、技术负责人、质量负责人。


五、在岗人员一览表

   页     

序号

姓名

性别

出生年月

学历和专业

岗位职务/

任职部门

职称

检测人员

证书编号

从事试验检测年限

劳动合同

(年限)

社会保险

(保险种类)

本单位工作年限/是否新增人员

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:申请等级评定时,本表最后一列填写检测人员在本单位的工作年限;申请换证复核时,本表最后一列填写是否为等级证书有效期内新增的检测人员。

六、试验检测仪器设备一览表

    页     

序号

仪器设备编号

仪器设备名称

规格型号

生产厂家

购置日期

单价(元)

测量范围

准确度等级/

最大允许误差/测量不确定度

检定/校准周期

检定/校准机构

最近检定/

校准日期

备注

试验检测项目序号及名称(一、土)

必选仪器设备:

1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

可选仪器设备:

1

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

缺少的可选仪器设备:

注:本表应按公路水运工程试验检测机构等级标准中所列试验检测项目、仪器设备顺序填写。

 

 

七、试验检测人员培训记录一览表

   页     

序号

培训名称

培训组织单位

主要培训内容

培训时间

主讲人

参加培训的试验检测人员

培训效果

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:本表按参加标准、规范的宣贯培训,行业管理政策及制度的宣贯培训,业务知识培训,机构内部专业知识培训等分类顺序填写。


八、参加能力验证和比对试验记录一览表

   页     

序号

项目(参数)名称

能力验证和比对试验组织单位

起止日期

参加人员

评价结果

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:本表填写部、省级单位和授权的专业机构组织的能力验证和比对试验。

九、试验检测人员、仪器设备、环境变动情况一览表(适用于换证复核申请)

内容

申报等级(或上次复核)情况

目前情况

检测人员

职    务

姓    名

职    称

试验检测证书编号

职    务

姓    名

职    称

试验检测证书编号

行政负责人

 

 

 

行政负责人

 

 

 

技术负责人

 

 

 

技术负责人

 

 

 

质量负责人

 

 

 

质量负责人

 

 

 

检测人员持证总人数:  人,其中检测工程师:   人(目前仍有   人在岗),检测员  人(目前仍有   人在岗),相关专业高级职称人数:  人

检测人员持证总人数:  人,其中检测工程师:   人,检测员   人,相关专业高级职称人数:  人

检测人员变动情况:

仪器设备

仪器设备:     台(套),价值:     万元

仪器设备:     台(套),价值:    万元

主要增减的仪器设备:

工作环境

机构地址:

用房面积:     m2,其中试验室     m2

机构地址:

用房面积:     m2,其中试验室     m2

 


十、试验检测主要业绩一览表

         

序号

工程项目名称

主要工作内容及工作量

项目(或授权)负责人

起止日期

完成情况

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:本表应按时间顺序填写,现场检测项目应填写具有一定检测规模和技术难度,能代表机构技术能力的项目。现场核查时应提供合同、检测报告或备案通知书作为证明材料。


十一、实际开展参数一览表

         

序号

项目

批准参数

实际开展参数

未开展参数

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

总计

    %

   

   

   

注:本表应按公路水运工程试验检测机构等级标准中所列参数顺序填写。

 


十二、受处罚(包括通报批评)情况一览表

         

序号

项目名称

处罚单位

处罚内容

处罚日期

整改结果

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


等级评定/换证复核核查意见

主管单位意见:

 

 

 

 

 

 

 

 

(公章)

年     月     日

所在地省级质监机构核查意见:

 

 

 

 

 

 

 

 

(公章)

年     月     日

等级评定/换证复核结果:

 

 

 

 

 

 

 

 

(公章)

年     月     日

备注:


附表Ⅱ-1

公路水运工程检测机构等级评定/换证

复核受理审查意见表

 

机构名称:                                            编号:

审查项目

审查内容

审查意见

申请书

格式和基本内容

是□   否□

机构相关文件

成立文件

是□   否□

法人证书(如有) 或营业执照(含:组织机构代码、税务登记)

是□   否□

资质认定(计量认证)证书及附表

是□   否□

检测用房

相关证明

检测用房产权证明,若是租赁,还应提交租赁合同

是□   否□

场地布局示意图

是□   否□

人员相关证明

材料

主要管理人员任命文件

是□   否□

检测人员证件(身份证、资格证等)

是□   否□

检测人员社会保险证明及劳动合同

是□   否□

仪器设备

相关材料

设备清单及设备权属证明材料

是□   否□

仪器设备检定/校准证书

是□   否□

机构质量体系文件

质量手册

是□   否□

程序文件

是□   否□

所申请参数检测报告

典型报告或模拟报告

是□   否□

比对试验报告

是□   否□

能力验证

参加能力验证的资料

是□   否□

信用等级证明

等级证书有效期内的信用等级

是□   否□

审查结论

是否符合受理要求:   是□    否□

 

审查人:                         审查时间:

 

 


注:本表一式二联,第一联:存档   第二联:送达检测机构。


附表Ⅱ-2           

等级评定/换证复核初审意见表

                                                           编号:

机构名称

 

已有等级及

证书编号

 

发证日期

 

申请等级

 

机构成立及检测

用房证明文件

 

人员

 

仪器设备

 

试验记录、

报告质量

 

质量体系文件

 

参加能力

验证情况(5年)

 

历年信用评价

情况(5年)

 

重要信息变更

情况

 

主要业绩及试验

检测参数覆盖情况

 

总体评价

 

初审人员

 

审查日期

 


附表Ⅱ-3

公路水运工程试验检测机构申请材料

补正通知书

 

                        编号:

                         

你单位于    年    月    日提出              申请。

根据《公路水运工程试验检测管理办法》,请对申请材料在20天内作出补正,逾期视为撤销申请。补正内容如下:

1.                                             

2.                                              

3.                                             

4.                                             

 

特此通知。

 

 

             (印章) 

                               年    月    日

 


注:本表一式2联,第一联:存档   第二联:送达检测机构。


附表Ⅱ-4

公路水运工程试验检测机构等级能力

现场评审通知书

 

                                      编号:

                            

你单位提出                            申请。

经初审合格,根据《公路水运工程试验检测管理办法》,决定于     年    月     日至     年    月     日进行现场评审。请提前做好现场评审准备工作,配合现场专家评审组做好现场评审工作。

特此通知。

 

附件:1.被评审检测机构注意事项

          2.现场评审专家组名单

 

 

                  (印章)  

                               年     月     日  

 

 

抄送:评审组各成员、省级质监机构(适用时)
附表Ⅱ-4

附件1:

被评审检测机构注意事项

 

一、接到现场评审通知书后应按照《公路水运工程试验检测管理办法》做好现场评审前的各项准备工作。

二、准备两本《申请书》,以备现场对人员、设备、场地等内容进行核查使用;档案资料应分类整理,以方便查询。

三、为便于评审组技术考核工作顺利进行,应准备好相应的试验检测条件。

四、安排好熟悉业务相关人员配合评审组开展现场核查工作,现场需准备一台打印机供评审组使用。

五、严格遵守廉政规定,不得为评审组超标准安排食宿,不得向评审专家提供贵重礼品和高档娱乐消费,禁止铺张浪费。

 

 


附表Ⅱ-4

附件2:

现场评审专家组名单

 

序号

姓名

单   位

职称/职务

联系电话

备注

1

 

 

 

 

组长

2

 

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

4

 

 

 

 

 

5

 

 

 

 

 

注:检测机构联系人及联系电话:


附表Ⅱ-5

 

公路水运工程试验检测机构

等级评定/换证复核通知书

 

                                         编号:

                         

你单位于    年     月    日提出           申请。经评审,符合《公路水运工程试验检测管理办法》规定的条件、标准,□评定/□换证等级为:                  ,准予按照《等级证书》核准的业务范围从事公路水运工程试验检测活动。

 

 

   

                 (印章)

                              年     月     日

 

 

 

 

抄送:省级质量监督机构(如适用)


附件Ⅱ-6

公路水运工程试验检测机构

等级评定/换证复核整改通知书

 

                                       编号:  

                     

你单位于            日提出                申请。经评审,存在如下问题:                                    

                                                           

                                                        

请针对以上问题进行整改,于            日后提交书面整改报告,并申请整改情况现场复核评审。

 

                             (印章)

                              年     月     日

 

 

 

抄送:评审组长、省级质量监督机构(如适用)。

 

 

注:如对整改期内有其他要求的,应一并说明。


附表Ⅱ-7

 

公路水运工程试验检测机构

等级评定/换证复核初审不合格通知书

 

                                          编号:

                           

你单位于    年    月    日提出              申请。经评审,存在如下问题:                                        

                                                           

                                                          

                                                 

根据《公路水运工程试验检测管理办法》,初审不合格。

 

 

            (印章)  

                          年     月     日  

 

抄送:省级质量监督机构(如适用)

 

 

注:如对重新申请有限制,应一并说明。

 

附表Ⅱ-8

 

公路水运工程试验检测机构

等级评定不予通过通知书

 

                                          编号:

                           

你单位于    年    月    日提出              申请。经评审,存在如下问题:                                        

                                                           

                                                          

                                                 

根据《公路水运工程试验检测管理办法》,决定对你单位提出的申请不予通过。

 

 

            (印章)  

                          年     月     日  

 

抄送:省级质量监督机构(如适用)

 

 

注:如对重新申请有限制,应一并说明。


附表III-1

 

 

 

公路水运工程试验检测机构等级评定/换证复核

 

现 场 评 审 报 告

 

 

 

 

 

 

 

机构名称:                      

评审等级:                      

评审类别: □等级评定  □换证复核

报告编号:                      

评审组长:                      

评审时间:                      

 

 

 

 

交通运输部工程质量监督机构制

 

 

 


 

 

 

填 表 须 知

 

一、本表统一采用A4尺寸纸张,内容必须打印,专家签字不得打印,专家评审组对填表内容的真实、可靠性负责。

二、本表可复印,填写的内容受表格限制时,可按本表格格式增加附页,但须连同正页编第  页,共 页。

三、本《现场评审报告》适用等级评定、换证复核的现场评审工作。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


一、公路水运工程试验检测机构现场评审意见

 

检测机构名称

 

评审地点

 

一、总体评价

1.试验检测人员、设备、环境基本情况描述;

 

 

2.管理体系运行情况描述;

 

 

3.技术能力评价;

 

 

4.开展业务及主要业绩描述;

 

 

二、问题及意见

 

三、结论及建议

□ 整改期限为    个月。整改完成后报书面整改材料。

□ 整改期限为    个月。整改完成后进行现场检查验证。

□ 评分<80分,建议不通过。

评审组专家成员(签字)

 

评审日期

 


二、公路水运工程试验检测机构基本条件核查表

基本条件

核查情况

符合情况

1

试验检测人员是否满足相应等级标准要求

持试验检测人员

证书总人数

 

持试验检测师证书人数

 

符合□ 不符合□

持证试验检测师

专业配置

 

相关专业高级

职称(持试验检

测师证书)人数

及专业配置

 

技术负责人

姓    名:                   职    称:

证书编号:

试验检测工作经历:        年,本机构工作年限    年

质量负责人

姓    名:                   职    称:

证书编号:

试验检测工作经历:         年,本机构工作年限    年

签订劳动合同和办理

社保情况

 

2

场地是否满足相应等级标准要求

试验检测用房面积(㎡)(不含办公面积)

 

办公用房面积(㎡)

 

符合□ 不符合□

3

设备是否满足相应等级标准要求

缺少的

必选仪器设备

 

符合□ 不符合□

4

申请参数是否满足相应等级标准要求

可选参数的

申请率

 

符合□ 不符合□

5

信用等级是否满足要求

符合□ 不符合□

信用等级

信用等级

信用等级

信用等级

信用等级

 

 

 

 

 

6

必选项目/参数的报告是否齐全

申请必选参数数量(个)

 

提供的检测报告(含模拟)的必选参数数量(个)

 

符合□ 不符合□

所开展的试验检测参数是否覆盖批准的所有试验检测项目且不少于批准参数的85%

批准参数数量(个)

 

开展参数数量(个)

 

符合□ 不符合□

未开展的试验检测

项目和参数

 

7

公路水运工程现场检测项目或设立工地试验室业绩是否满足相应等级要求

         年   

公路水运工程现场检测项目  个;设立工地试验室:  个。     个。

符合□ 不符合□

 

         年   

公路水运工程现场检测项目  个;设立工地试验室:  个。     个。

         年   

公路水运工程现场检测项目  个;设立工地试验室:  个。     个。

         年   

公路水运工程现场检测项目  个;设立工地试验室:  个。     个。

         年   

公路水运工程现场检测项目  个;设立工地试验室:  个。     个。

 

评审组长:             评审专家:                              日期:     年  月  日  


三、评审专家现场评分一览表

 

序号

专家姓名

评审内容

评分

权值

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

得分

 

评审组长签名

 

 

注:1.本表应根据评审组全体成员填写的《公路水运工程试验检测机构现场评分表》

(附表III-2)汇总而得。

2.“评审内容”应填写评审组成员各自侧重的评审内容。涉及技术考核的,应注明

负责考核的试验检测项目在等级标准中的序号。

3.评审组长权值为0.4,其他评审组成员权值均为(0.6÷评审组成员人数)。得分

为评审组长和所有评审组成员评分的加权平均分。

 

 

 

 

 

 


四、现场试验项目一览表

序号

现场试验报告

依据的标准、规范、规程

所用仪器设备名称型号/编号

检测人员

缺陷事实摘要

备注

报告编号

项目/参数名称

名称及代号

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

综合评价意见

本次试验室现场试验包含    项检测标准,共计     项参数。现场试验共出具报告     份。其中存在问题如下:

评审组长:______________         评审专家:                                                       日期      年    月    日


五、试验检测能力确认表

 

序号

试验检测项目

必选试验检测参数

可选试验检测参数

限制说明

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

现场评审专家组签名:

 

注:1.限制说明主要涉及试验方法、测量范围、测量精确度等方面,用“只做…”或“不

做…”等方式说明。

2.试验检测项目及参数应按照所涉及的等级标准完整填写,不被确认的试验检测

参数用双删除线标注。


六、评审组人员签字及联系方式

 

姓 名

单位名称

职称/职务

评审内容

联系方式

签字

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附表III-2

公路水运工程试验检测机构现场评分表

考核项目

规定分值

评分标准

评分

等级

评定

换证

复核

相关专业高级职称专业配置

2分

1分

持证高级职称专业配置不符合等级标准要求,每少1人扣0.5分。

 

*技术负责人、质量负责人

4分

2分

相关工作年限满足等级标准要求,熟悉管理体系及相关技术标准的要求,不符合扣1分/人。

 

*人员专业配置

3分

2分

人员专业配置不符合等级标准要求,每少1人扣1分。

 

人员档案

2分

2分

人员证书、合同、隶属关系证明等档案齐全。

不符合扣1~2分。

 

人员培训

3分

3分

1.及时参加标准、规范的宣贯培训;2.及时参加行业管理办法的宣贯培训;3.积极参加行业管理部门或专业机构组织的业务知识培训;4.积极组织机构内部专业知识培训。

每项不满足要求扣1分。

 

仪器设备配置

8分

6分

配置符合相关技术标准、试验方法要求的仪器设备的可选参数申请率低于80%,每少1个参数扣0.5分;

 

环境状况

5分

4分

1.试验室布局合理;2.仪器设备摆放合理整齐;3.环境整洁干净;

4.环境条件满足检测要求;5.环境条件监控记录及时完整。

一处不达标扣0.5分。

 

*管理体系运行有效性评价

4分

4分

依照资质认定评审准则,建立管理体系。

1.管理体系健全,质量文件各要素齐全。不满足扣1分;

2.人员了解运行管理要求并按要求落实。不满足扣1分;

3.各种体系运行记录完整,能有效运转。不满足扣1~3分。

 

*试验记录、报告

11分

12分

1.档案分类清晰、管理规范、查询方便;2.记录、报告格式规范一致;3.相关信息完整;4.更改规范;5.单位制使用正确;6.结论表述正确;7.签字齐全,专用标识章等使用规范;8.依据标准正确;9.相关检测方法收集齐全,现行有效并受控;10.检测方法发生变化应及时进行确认并保留相关记录;11.无其他错误。

每一项不满足要求扣1分。

 

*仪器设备管理

11分

11分

1.有专人管理仪器设备,固定存放地点;2.使用记录齐全完整;

3.各种标识齐全、规范;4.内部校验规程齐全并严格执行;5.设备按规定维护、保养;6.仪器设备按规定检定、校准;7.计量确认记录规范、齐全;8.仪器设备档案齐全完整,分类清晰、管理规范、查询方便。

第6项每1台仪器设备未检定、校准扣1分,其余每一项未达到扣1分。

 

样品管理

5分

5分

1.标识清晰;2.信息齐全;3.保管规范;4.流转有序;5.有关制度合理且完善。

每一项不满足要求扣1分。

 

能力验证活动

3分

5分

1.参加部、省级交通主管部门(质监机构)组织的能力验证,结果为满意。

能力验证结果为不满意或不合格的,部级一次扣3分,省级一次扣2分;结果为基本满意或可疑的,部级一次扣1分,省级一次扣0.5分。

2.机构内部定期组织或参加试验室间的比对试验活动及开展活动的有效性。未组织或参加过试验室间的比对试验扣2分/年,参加过但有效性较差的扣1分/年。

 

实际操作

35分

35分

见“水平测试现场评分细化表”。

 

业绩

4分

4分

1.申请的可选参数无业绩或模拟报告的,每个参数扣0.5分;

2.在部、省级主管部门(质监机构)组织的督查中受到通报批评或停业整顿的,部级的每次扣3分,省级的每次扣2分。

 

人员离岗及重要信息变更办理情况

0分

4分

1.有效期内持证人员变更比例高于40%时,变更比例每增加10%扣1分;

2.试验检测机构的重要变更(指机构名称、地址、法定代表人、行政负责人、技术负责人、质量负责人等的变更)未在规定期限内办理变更手续,扣2分。

适用于换证复核

合计

100分

100分

 

 

 

 

 

评审专家:                                                                  日期:       年    月   日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:1. 本表适用于等级评定和换证复核现场评审评分,每名评审专家独立评分。

2. 现场评审中若发现检测机构未能满足等级标准强制性要求,即视为不通过,不再填写此表。

3.各考核项目评分不得大于规定分值,最低为零分。

4.标“*”项得零分视为没有通过资格。

附表III-3

水平测试现场评分细化表

类别

评  分  标  准

规定分值

评分

水平

测试

35分

1.操作人员持证上岗,上岗不持证1人扣1分;

2分

 

2.环境条件应符合试验规程要求;

2分

 

3.在试验前后分别对所用的仪器设备进行了状态检查测试;

2分

 

4.能够按照标准、规范和规程所规定的方法和步骤完整、规范、熟练操作;

5分

 

5.能够熟练地使用仪器设备;

2分

 

6.所记录的原始记录应是对试验过程的实时记录,记录时有复颂、核对、检查;

3分

 

7.能够熟练正确地进行计算;

2分

 

8.试验报告必要信息完整、依据标准适宜、结论表述正确;

9分

 

9. 检测人员签字齐全、有效,用章规范;

2分

 

10.熟练掌握所承担检测领域的相关的技术要求和方法(根据现场对检测人员的提问评分)。

6分

 

评审专家

 

总评分

 

                                                         日期:          年    月    日


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